Compliance Monitoring

Van beleidsintentie naar aantoonbare werking

Compliance vraagt meer dan beleid en bewustwording. De werkelijke toets ligt in de praktijk. Wordt beleid nageleefd? Signaleren medewerkers afwijkingen op tijd? En worden verbetermaatregelen ook echt doorgevoerd? Precies daar komt Compliance Monitoring in beeld. Niet als sluitstuk maar als integraal onderdeel van een volwassen compliancefunctie.

ARC People ondersteunt organisaties bij het inrichten en uitvoeren van Compliance Monitoring en Continuous Compliance Monitoring. Wij combineren vakinhoudelijke diepgang met een scherp oog voor proportionaliteit, organisatiecultuur en bestuurlijke relevantie. Onze consultants brengen niet alleen expertise mee maar versterken de compliancefunctie van binnenuit. Tijdelijk of structureel. Dit doen we in de vorm van co-sourcing, outsourcing of interim-ondersteuning, afhankelijk van wat uw organisatie nodig heeft.

Wat is Compliance Monitoring?

Compliance Monitoring is de systematische toetsing van de wijze waarop wet en regelgeving, integriteitsstandaarden en interne beleidskaders in de praktijk functioneren. Waar de eerste lijn verantwoordelijk is voor de uitvoering toetst Compliance of deze werking ook daadwerkelijk conform verwachting is. Daarbij gaat het niet alleen om controle op papier, maar om het doorgronden van gedrag, processen en signaleringskracht.

Compliance Monitoring in de praktijk

In de praktijk ondersteunen wij bij uiteenlopende vraagstukken. Vaak begint dat met het opstellen van een systematische risicoanalyse, bijvoorbeeld in de vorm van een SIRA, om te bepalen welke thema’s prioriteit verdienen. Vervolgens vertalen we deze risicoanalyse naar een concreet monitoringplan met duidelijke doelstellingen, toetsingskaders en rapportagelijnen.

Afhankelijk van de situatie voeren wij ook de monitoring zelf uit. Denk aan:

• Toetsing van CDD of transactiemonitoringsprocessen
• Controle op de naleving van integriteitsbeleid of sanctieregelgeving
• Verificatie van opvolging van compliance-incidenten of auditbevindingen
• Analyse van gedragspatronen of besluitvormingsprocessen binnen de business

Onze aanpak is evidence-based en altijd proportioneel. Geen overmatige controles of generieke rapporten, maar toetsing die aansluit op de risico’s, complexiteit en volwassenheid van uw organisatie.

Aansluiting op toezicht en externe eisen

Compliance Monitoring staat niet los van de verwachtingen van toezichthouders zoals DNB, AFM of EBA. Onze aanpak is direct te koppelen aan bestaande toezichtkaders. Dat maakt het mogelijk om niet alleen interne toetsing te verbeteren, maar ook om externe verantwoording robuust en overtuigend in te richten.

De rol van soft controls en organisatiecultuur

Effectieve monitoring vereist meer dan het toetsen van regels en procedures. Minstens zo belangrijk zijn de onderliggende drijfveren van menselijk gedrag. Wij brengen soft controls in kaart zoals voorbeeldgedrag, aanspreekcultuur en normbesef. Daarmee ontstaat een completer beeld van naleving en van verbeterpotentieel.

Onderdeel van bredere governance

Compliance Monitoring levert waarde als het goed is ingebed in bredere governance. Onze aanpak sluit aan op bestaande frameworks van risicobeheersing, interne controle en audit. Zo ontstaat samenhang tussen toetsing, rapportage en sturing. En dus betere besluitvorming op basis van feiten.

Monitoring van nieuwe en maatschappelijke thema’s

Steeds meer organisaties zetten compliance monitoring ook in op opkomende onderwerpen zoals ESG, CSRD, dataveiligheid of ethisch handelen. Wij hebben ervaring met het vertalen van deze thema’s naar toetsbare normen en werkbare kaders. Altijd afgestemd op de aard en complexiteit van de organisatie.

Waarom samenwerken met ARC People?

Monitoring werkt pas als het daadwerkelijk iets blootlegt. Onze consultants combineren inhoudelijke expertise met een scherp gevoel voor context. Zij bewegen zich moeiteloos tussen beleid en uitvoering, tussen compliance en business, tussen norm en praktijk.

Onze inzet is tijdelijk of structureel, afhankelijk van uw behoefte. Altijd met oog voor overdraagbaarheid, kennisborging en duurzame inbedding in uw organisatie. Wij werken in de vorm van co-sourcing, outsourcing of interim inzet, afgestemd op uw specifieke situatie.

Wij helpen bij:

• De inrichting van de monitoringfunctie binnen de compliancecyclus
• Het versterken van de onafhankelijke toetsende rol van de tweede lijn
• Het opstellen van rapportages die bestuurlijk relevant zijn en toetsbaar voor toezichthouders

Op zoek naar versterking van uw compliance monitoring?

ARC People is uw partner voor Compliance Monitoring. Van inrichting en advies tot uitvoering en borging. Wij leveren geen extra handen, maar specialisten die begrijpen wat er speelt en die zorgen dat het zichtbaar wordt.

Neem contact met ons op en ontdek hoe monitoring niet alleen naleving aantoont, maar ook bijdraagt aan het versterken van vertrouwen, integriteit en governance.